题：内部监控程序存漏洞！耀才证券被罚款280万港元 铜仁pvc管粘接胶

　　来源：圳商报

　　7月27日，据香港证监会官网消息，耀才证券（香港）有限公司（下称“耀才证券”）因没有实施充足而有的内部监控程序，以监察和侦测由其客户进行的清洗交易，香港证监会对耀才证券作出谴责并处以罚款280万元。

　　据香港商报网，耀才证券对此回应表示，诚恳接受处罚决定铜仁pvc管粘接胶，已于2025年9月全部完成改造，目前所有内控技术均已符监管要求。相关事件不涉及技术安全问题，亦不影响任何客户的正常交易及资金安全。

　　香港证监会调查发现，于2023年11月1日至2025年9月13日期间，由于耀才证券的内部监控措施不足，致615个客户账户执行了1021对涉及736只股票及权证的清洗交易。

　　香港证监会亦发现，由于耀才证券在2024年3月前主要依赖交易后监察及人手审查来识别可疑交易活动，客户因而得以在被侦测前进行清洗交易。

　　尽管耀才证券于2024年3月引入了交易前拦截安排铜仁pvc管粘接胶，但监控力度仍然不足，原因是有关新安排依赖人手介入而非自动化监控来止清洗交易，而其以人手主的阻截机制，仅在再次侦测到清洗交易后会被触发。

　　另外，单日内同客户账户中的多项清洗交易会被视为单事件，故同交易日内重生的失当行为法被识别及处理。结果，PVC管道管件粘结胶客户能够于单日内不受限制地执行多对清洗交易。

　　香港证监会认为耀才证券未能维持充分而有的内部监控程序，以监察和侦测由其客户作出的清洗交易，因而违反了《操守准则》，并没有尽力确保市场廉洁稳健。

　　香港证监会在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：尽管耀才证券曾获提醒需加强其相关内部监控系统，且过去亦曾多次被识别出其营运存在类似缺失，但它每次均未能纠正该等缺失；耀才证券已采取步骤优化其系统及监控措施，以止日后再有违规情况发生，并已承诺委聘立检讨机构，核实该等优化措施的成；及耀才证券与香港证监会作解决证监会提出的关注事项。

　　此次处罚的时间窗口尤为值得关注。2025年4月25日，蚂蚁集团全资控股子公司上海云进信息技术有限公司宣布以每股3.28港元、总价28.14亿港元收购耀才证券创始人叶茂林持有的50.55股份。香港证监会于2025年9月23日批准该交易。经历终截止日期延长后，收购于2026年3月30日完成交割，蚂蚁正式持有耀才证券金融约50.63股份。 海量资讯、解读，尽在财经APP

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