记者获悉营口pvc管粘接胶水厂家,监管部门近日发布券商债券业务违法违规典型案例通报,集中披露5起典型违规案件,覆盖债券承销内控、存续期受托管理两大核心业务环节。
本次通报的3起承销类案例均指向内控线失守:部分机构质控内核未形成有监督闭环,对贸易业务真实等尽调事项把关不严;内核环节重提问轻落实,未对项目组回复做实质复核;业务全链条多环节内控“跑冒滴漏”,尽调、发行等流程均存在规漏洞。2起受托管理案例中,机构未穿透核查募集资金流转全流程,对境外上市发行人未及时督境内外信息同步披露。监管已对相关机构分别采取出具警示函、监管关注函等措施,pvc管道管件胶明确要求券商压实内控三道线,强化尽调穿透,严格履行受托管理职责。 相关词条:设备保温 塑料挤出机厂家 预应力钢绞线 玻璃丝棉 万能胶厂家
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